Heft 6, Juni 2022, Band 70

Riesenfelder, Susanne/​Romstorfer, Bernhard

Integrierte Aufsicht der FMA erfüllt ex ante die Anforderungen der neuen EBA Leitlinien im Bereich der Zusammenarbeit bei der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

eJournal-Artikel

20,00 €

inkl MwSt
Sofortiger PDF-Download

Zu den ab 1.6.2022 geltenden EBA-Leitlinien im Bereich der Zusammenarbeit bei der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gab die FMA eine Compliance-Erklärung ab. Die vorliegenden Leitlinien beschreiben die Form der Zusammenarbeit und des Informationsaustauschs national wie auch in Bezug auf grenzüberschreitende Tätigkeit und im Kontext schwerwiegender Verletzungen der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche. Die für die prudenzielle Aufsicht zuständigen Behörden und GW-/TF-Aufsichtsbehörden sollen demnach die Informationen, die sie bei der Ausübung ihrer Aufgaben gesammelt bzw erstellt haben und die für die Ausübung der Aufgaben der anderen Behörde relevant sind, untereinander sowie mit den zentralen Meldestellen (FIU) austauschen. AML/CFT- und prudenzielle Aufsicht sind in Rahmen der integrierten Aufsicht der FMA eng miteinander verzahnt. Der bestehende Rechtsrahmen ermöglicht die Fortführung der Verwaltungspraxis im Sinne der vorliegenden Leitlinien, daher besteht kein gesonderter Implementierungsbedarf. In Gesamtbetrachtung des internationalen Level Playing Fields und des in anderen EU-MS verbesserten Informationsaustausches ist mit einer wesentlichen Verbesserung im Bereich AML/CFT zu rechnen und die dargestellten EBA-Leitlinien sind ein zusätzlicher Baustein hinsichtlich einer derzeit aktiv betriebenen Stärkung des europäischen AML/CFT-Systems.

  • Riesenfelder, Susanne
  • Romstorfer, Bernhard
  • EuReCa
  • Compliance
  • Geldwäscheprävention
  • OEBA 2022, 441
  • Integrierte Aufsicht FMA
  • EBA Leitlinien
  • JEL-Classification: G 21, G 28, K 23

Weitere Artikel aus diesem Heft

OEBA
Newsline
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Aufsichtsrecht und Risikomanagement
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Unsicherheit prolongiert
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Auslagerungen im Bankenwesen
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Was ist eigentlich … BlackRock?
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Zum Auskunftsrecht des Pflegschaftsgerichts nach § 38 Abs 2 Z 4 BWG.
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Klauselentscheidung zu Bausparbedingungen.
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

20,00 €

OEBA
Zur (getrennten) Verjährung bei Fehlerhafter Risikoaufklärung.
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Zur Haftung des Abschlussprüfers gegenüber Anlegern.
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Zur Sicherung der Insolvenzmasse nach § 78 IO bei Einlagenrückgewähr.
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €

OEBA
Handbuch Nachhaltigkeitsrecht
Band 70, Ausgabe 6, Juni 2022
eJournal-Artikel

20,00 €