Der Compliance-Officer in Banken – unabhängig, weisungsfrei und ohne Mischverwendung?

Heft 9, September 2017, Band 65

Mühlböck, Mario

eJournal-Artikel

Sprache:: Deutsch
Jahrgang:: OEBABand 65
Inhalt:: Berichte und Analysen
Umfang:: 3249 Wörter, Seiten 609-612
DOI:: https://doi.org/10.47782/oeba201709060901

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Dieser Beitrag soll einen kurzen Abriss über die unabhängige Compliance-Funktion im Bankbetrieb und deren Aufgaben geben. Besonders beleuchtet werden hierbei die für Aufsicht und Unternehmen gleichermaßen bedeutenden Brennpunkte der Weisungsfreiheit, der notwendigen Ressourcenausstattung und der Mischverwendung.
- Mühlböck, Mario
- Unabhängigkeit
- Ressourcenausstattung
- Compliance
- Mischverwendung
- Compliance-Officer
- Standard-Compliance-Code
- Weisungsfreiheit
- Interne Revision
- JEL-Classification: K 22
- OEBA 2017, 609

Dieser Beitrag soll einen kurzen Abriss über die unabhängige Compliance-Funktion im Bankbetrieb und deren Aufgaben geben. Besonders beleuchtet werden hierbei die für Aufsicht und Unternehmen gleichermaßen bedeutenden Brennpunkte der Weisungsfreiheit, der notwendigen Ressourcenausstattung und der Mischverwendung.

Mühlböck, Mario

Unabhängigkeit
Ressourcenausstattung
Compliance
Mischverwendung
Compliance-Officer
Standard-Compliance-Code
Weisungsfreiheit
Interne Revision
JEL-Classification: K 22
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VfGH hebt Inflationsabschlag bei der Immobilienertragssteuer wegen unsachlicher Berechnungsweise auf.

Die Annahme und Übermittlung eines Auftrags, der eine Portfolioverwaltung zum Inhalt hat, ist keine Wertpapierdienstleistung iS von Art 4 Abs 1 Nr 2 der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente.

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